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第一章 证券投资基金概述1

第一节 证券投资基金的概念与特点1

考点1及真题训练：证券投资基金的概念和分类1

考点2及真题训练：证券投资基金的不同称谓2

考点3及真题训练：证券投资基金的特点2

考点4及真题训练：证券投资基金与其他金融工具的比较4

第二节 证券投资基金的运作与参与主体5

考点1及真题训练：基金的参与主体——基金当事人5

考点2及真题训练：基金的参与主体——基金市场服务机构6

第三节 证券投资基金的法律形式7

考点1及真题训练：证券投资基金法律形式的分类7

考点2及真题训练：契约型基金与公司型基金的区别8

第四节 证券投资基金的运作方式9

考点1及真题训练：证券投资基金的运作方式分类9

考点2及真题训练：封闭式基金与开放式基金的不同10

第五节 证券投资基金的起源与发展11

考点1及真题训练：证券投资基金的起源与发展11

考点2及真题训练：全球基金业发展的趋势与特点12

考点3及真题训练：我国基金业的发展概况13

第六节 基金业在金融体系中的地位与作用14

考点及真题训练：证券投资基金对我国经济发展的积极作用14

真题训练答案与解析15

第二章 证券投资基金的类型21

第一节 证券投资基金分类概述21

考点1及真题训练：基金分类——依据投资对象的不同21

考点2及真题训练：基金分类——根据投资目标的不同22

考点3及真题训练：基金分类——依据投资理念的不同23

考点4及真题训练：基金分类——根据募集方式的不同23

考点5及真题训练：基金分类——根据基金的资金来源和用途的不同24

考点6及真题训练：基金分类——特殊类型基金25

第二节 股票基金27

考点1及真题训练：股票基金在投资组合中的作用27

考点2及真题训练：股票基金的类型27

考点3及真题训练：股票基金的投资风险28

考点4及真题训练：股票基金的分析29

第三节 债券基金30

考点1及真题训练：债券基金与债券的不同30

考点2及真题训练：债券基金的类型31

考点3及真题训练：债券基金的投资风险31

考点4及真题训练：债券基金的分析32

第四节 货币市场基金33

考点1及真题训练：货币市场基金在投资组合中的作用33

考点2及真题训练：货币市场工具33

考点3及真题训练：货币市场基金的投资对象34

第五节 混合基金35

考点1及真题训练：混合基金在投资组合中的作用35

考点2及真题训练：混合基金的类型35

第六节 保本基金36

考点1及真题训练：保本基金的特点36

考点2及真题训练：保本基金的分析36

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）37

考点1及真题训练：ETF的特点37

考点2及真题训练：ETF的类型37

第八节 QDII基金38

考点及真题训练：QDII基金38

真题训练答案与解析39

第三章 基金的募集45

第一节 基金的募集与认购45

考点1及真题训练：基金的募集程序45

考点2及真题训练：开放式基金的认购47

考点3及真题训练：封闭式基金的认购48

第二节 基金的交易、申购和赎回48

考点1及真题训练：封闭式基金的上市条件48

考点2及真题训练：封闭式基金的交易规则49

考点3及真题训练：封闭式基金的交易费用与折（溢）价率50

考点4及真题训练：开放式基金申购与赎回的相关概念50

考点5及真题训练：开放式基金申购、赎回的原则51

考点6及真题训练：开放式基金申购、赎回的费用及销售服务费52

考点7及真题训练：开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付53

考点8及真题训练：开放式基金巨额赎回的认定及处理方式53

考点9及真题训练：ETF份额的上市交易与申购、赎回54

第三节 基金份额的登记55

考点及真题训练：基金份额的登记55

真题训练答案与解析55

第四章 基金管理人60

第一节 基金管理人概述60

考点1及真题训练：基金管理公司的市场准入60

考点2及真题训练：基金管理人的职责61

考点3及真题训练：基金管理公司的主要业务62

考点4及真题训练：基金管理公司的业务特点63

第二节 基金管理公司机构设置64

考点1及真题训练：基金管理公司机构设置——专业委员会64

考点2及真题训练：基金管理公司机构设置——投资管理部门65

考点3及真题训练：基金管理公司机构设置——风险管理部门65

考点4及真题训练：基金管理公司机构设置——市场营销部门66

考点5及真题训练：基金管理公司机构设置——后台支持部门66

第三节 基金投资运作管理67

考点1及真题训练：基金投资运作管理的定义67

考点2及真题训练：投资决策68

考点3及真题训练：投资研究69

考点4及真题训练：投资风险控制69

第四节 特定客户资产管理业务70

考点1及真题训练：开展特定客户资产管理业务的准入条件70

考点2及真题训练：特定客户资产管理产品的设立条件71

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制71

考点1及真题训练：基金管理公司的治理结构——总体要求71

考点2及真题训练：基金管理公司的治理结构——基本原则72

考点3及真题训练：基金管理公司的治理结构——督察长制度73

考点4及真题训练：公司内部控制的概念73

考点5及真题训练：内部控制的目标和原则74

考点6及真题训练：内部控制的基本要求75

真题训练答案与解析76

第五章 基金托管人81

第一节 基金托管人概述81

考点1及真题训练：基金托管人及基金资产托管业务81

考点2及真题训练：基金托管人的市场准入82

考点3及真题训练：基金托管人的职责83

考点4及真题训练：基金托管业务流程84

第二节 机构设置与技术系统84

考点1及真题训练：基金托管人的机构设置84

考点2及真题训练：基金托管业务的技术系统85

第三节 基金财产保管85

考点1及真题训练：基金财产保管的基本要求85

考点2及真题训练：基金资产账户的种类与管理87

考点3及真题训练：基金财产保管的内容88

第四节 基金资金清算88

考点1及真题训练：交易所交易资金清算88

考点2及真题训练：全国银行间债券市场交易资金清算89

考点3及真题训练：场外资金清算89

第五节 基金会计复核90

考点及真题训练：基金会计复核90

第六节 基金投资运作监督91

考点及真题训练：基金投资运作监督91

第七节 基金托管人内部控制92

考点1及真题训练：内部控制的目标和原则92

考点2及真题训练：内部控制的基本要素93

考点3及真题训练：内部控制的主要内容93

真题训练答案与解析94

第六章 基金的市场营销99

第一节 基金营销概述99

考点1及真题训练：基金市场营销的含义与特征99

考点2及真题训练：基金市场营销的主要内容99

第二节 基金产品设计与定价101

考点1及真题训练：基金产品的设计思路与流程101

考点2及真题训练：基金产品线的布置101

考点3及真题训练：定价管理102

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务103

考点1及真题训练：国外基金销售渠道103

考点2及真题训练：我国基金销售渠道的现状104

考点3及真题训练：基金的促销手段104

考点4及真题训练：基金的客户服务方式105

第四节 基金销售机构的准入条件与职责105

考点1及真题训练：基金销售机构的准入条件105

考点2及真题训练：基金销售机构职责规范106

第五节 基金销售行为规范107

考点1及真题训练：基金销售机构人员行为规范107

考点2及真题训练：基金宣传推介材料规范108

考点3及真题训练：基金销售费用规范109

考点4及真题训练：证券投资基金销售适用性109

第六节 证券投资基金销售业务信息管理110

考点及真题训练：证券投资基金销售业务信息管理110

第七节 基金销售机构内部控制111

考点及真题训练：基金销售机构内部控制111

真题训练答案与解析111

第七章 基金的估值、费用与会计核算116

第一节 基金资产估值116

考点1及真题训练：基金资产估值的概念116

考点2及真题训练：基金资产估值需考虑的因素117

考点3及真题训练：我国基金资产估值实务——责任人117

考点4及真题训练：我国基金资产估值实务——基本原则118

考点5及真题训练：我国基金资产估值实务——估值方法119

考点6及真题训练：计价错误的处理及责任承担120

考点7及真题训练：暂停估值的情形120

考点8及真题训练：QDII基金资产的估值责任人121

考点9及真题训练：QDII基金份额净值的计算及披露122

第二节 基金费用123

考点1及真题训练：基金费用的定义123

考点2及真题训练：基金费用的种类123

考点3及真题训练：各种费用的计提标准124

考点4及真题训练：各种费用的计提方法和支付方式125

第三节 基金会计核算126

考点1及真题训练：基金会计核算的定义126

考点2及真题训练：基金会计核算的特点127

考点3及真题训练：基金会计核算的主要内容127

第四节 基金财务会计报告分析128

考点1及真题训练：基金财务会计报告分析的目的128

考点2及真题训练：基金财务会计报告分析129

真题训练答案与解析130

第八章 基金利润分配与税收135

第一节 基金利润135

考点1及真题训练：基金利润135

考点2及真题训练：与基金利润有关的几个财务指标136

第二节 基金利润分配137

考点1及真题训练：基金利润分配对基金份额净值的影响137

考点2及真题训练：封闭式基金的利润分配137

考点3及真题训练：开放式基金的利润分配138

考点4及真题训练：货币市场基金的利润分配138

第三节 基金税收139

考点1及真题训练：基金的税收139

考点2及真题训练：基金管理人和基金托管人的税收140

考点3及真题训练：机构投资者买卖基金的税收140

考点4及真题训练：个人投资者投资基金的税收141

真题训练答案与解析142

第九章 基金的信息披露145

第一节 基金信息披露概述145

考点1及真题训练：基金的信息披露145

考点2及真题训练：基金信息披露的含义与作用145

考点3及真题训练：基金信息披露的原则146

考点4及真题训练：基金信息披露的禁止行为147

考点5及真题训练：基金信息披露的分类147

考点6及真题训练：XBRL在基金信息披露中的应用148

第二节 我国基金信息披露制度体系148

考点及真题训练：我国基金信息披露制度体系148

第三节 基金主要当事人的信息披露义务149

考点1及真题训练：基金管理人的信息披露义务149

考点2及真题训练：基金份额持有人的信息披露义务151

第四节 基金募集信息披露151

考点1及真题训练：基金合同151

考点2及真题训练：基金招募说明书153

考点3及真题训练：基金托管协议154

第五节 基金运作信息披露154

考点1及真题训练：基金半年度报告154

考点2及真题训练：基金年度报告155

考点3及真题训练：基金上市交易公告书156

第六节 基金临时信息披露157

考点及真题训练：基金临时信息披露157

第七节特殊基金品种的信息披露157

考点1及真题训练：货币市场基金的信息披露157

考点2及真题训练：QDII基金的信息披露158

真题训练答案与解析159

第十章 基金监管166

第一节 基金监管概述166

考点1及真题训练：基金监管的含义与作用166

考点2及真题训练：基金监管的目标166

第二节 基金监管机构和自律组织167

考点1及真题训练：中国证监会对基金市场的监管167

考点2及真题训练：中国证券业协会的行业自律管理168

考点3及真题训练：证券交易所的自律管理168

第三节 基金服务机构监管169

考点1及真题训练：对基金管理公司的监管169

考点2及真题训练：基金销售机构和注册登记机构的监管170

第四节 基金运作监管170

考点1及真题训练：对基金募集申请的核准170

考点2及真题训练：基金销售活动的监管171

考点3及真题训练：基金信息披露的监管171

考点4及真题训练：基金投资与交易行为的监管172

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管174

考点1及真题训练：基金管理行业概述174

考点2及真题训练：基金行业高级管理人员监管174

考点3及真题训练：基金管理公司投资管理人员监管175

真题训练答案与解析176

第十一章 证券组合管理理论181

第一节 证券组合管理概述181

考点1及真题训练：证券组合的含义和类型181

考点2及真题训练：证券组合管理的意义和特点182

考点3及真题训练：证券组合管理的方法和基本步骤182

考点4及真题训练：现代证券组合理论体系的形成与发展183

第二节 证券组合分析184

考点及真题训练：证券组合分析184

第三节 资本资产定价模型184

考点1及真题训练：资本资产定价模型的原理184

考点2及真题训练：资本资产定价模型的应用186

第四节 套利定价理论186

考点及真题训练：套利定价的基本原理186

第五节 有效市场假设理论及其运用187

考点及真题训练：有效市场形式187

第六节 行为金融理论及其应用188

考点1及真题训练：投资者心理偏差与投资者非理性行为188

考点2及真题训练：行为金融模型189

考点3及真题训练：行为金融理论的应用189

真题训练答案与解析190

第十二章 资产配置管理193

第一节 资产配置管理概述193

考点1及真题训练：资产配置的含义193

考点2及真题训练：资产配置管理的原因与目标193

考点3及真题训练：资产配置的主要考虑因素194

考点4及真题训练：资产配置的基本步骤195

第二节 资产配置的基本方法195

考点1及真题训练：历史数据法和情景综合分析法的主要特点195

考点2及真题训练：两种方法在资产配置过程中的运用196

第三节 资产配置主要类型及其比较197

考点1及真题训练：资产配置的定义197

考点2及真题训练：资产配置策略的类型——买入并持有策略198

考点3及真题训练：资产配置策略的类型——恒定混合策略199

考点4及真题训练：资产配置策略的类型——投资组合保险策略199

考点5及真题训练：资产配置策略的类型——动态资产配置策略200

考点6及真题训练：买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较200

考点7及真题训练：战术性资产配置与战略性资产配置之比较201

真题训练答案与解析202

第十三章 股票投资组合管理207

第一节 股票投资组合的目的207

考点1及真题训练：股票投资组合管理概述207

考点2及真题训练：股票投资组合的目的207

第二节 股票投资组合管理基本策略208

考点及真题训练：股票投资组合管理基本策略208

第三节 股票投资风格管理209

考点1及真题训练：股票投资风格分类体系209

考点2及真题训练：股票投资风格指数210

考点3及真题训练：股票风格管理211

第四节 积极型股票投资策略211

考点1及真题训练：积极型股票投资策略概述211

考点2及真题训练：以技术分析为基础的投资策略概述212

考点3及真题训练：道氏理论213

考点4及真题训练：超买超卖型指标214

考点5及真题训练：价量关系指标214

考点6及真题训练：以基本分析为基础的投资策略215

考点7及真题训练：市场异常策略216

考点8及真题训练：各投资策略的比较及主流变换216

第五节 消极型股票投资策略217

考点1及真题训练：简单型消极投资策略217

考点2及真题训练：指数型消极投资策略217

真题训练答案与解析218

第十四章 债券投资组合管理223

第一节 债券收益率及收益率曲线223

考点1及真题训练：债券收益率的衡量223

考点2及真题训练：影响收益率的因素223

考点3及真题训练：收益率曲线224

第二节 债券风险的测量226

考点1及真题训练：风险种类226

考点2及真题训练：测算债券价格波动性的方法227

考点3及真题训练：流动性价值的衡量228

第三节 积极债券组合管理228

考点1及真题训练：债券互换228

考点2及真题训练：应急免疫229

考点3及真题训练：骑乘收益率曲线230

第四节 消极债券组合管理231

考点1及真题训练：消极债券组合管理概述231

考点2及真题训练：指数化投资策略231

考点3及真题训练：满足单一负债要求的投资组合免疫策略232

考点4及真题训练：投资者的选择232

真题训练答案与解析233

第十五章 基金业绩衡量与评价238

第一节 基金评价概述238

考点1及真题训练：基金评价的目的与意义238

考点2及真题训练：基金评价需要考虑的因素238

第二节 基金净值收益率的计算239

考点1及真题训练：时间加权收益率239

考点2及真题训练：算术平均收益率与几何平均收益率240

考点3及真题训练：年（度）化收益率240

第三节 基金绩效的收益率衡量241

考点及真题训练：基金绩效的收益率衡量241

第四节 风险调整绩效衡量方法241

考点1及真题训练：三大经典风险调整收益衡量方法——特雷诺指数241

考点2及真题训练：三大经典风险调整收益衡量方法——夏普指数242

考点3及真题训练：三大经典风险调整收益衡量方法——詹森指数243

考点4及真题训练：三种风险调整衡量方法的区别与联系243

考点5及真题训练：经典绩效衡量方法存在的问题244

考点6及真题训练：风险调整收益衡量的其他方法244

第五节 择时能力衡量245

考点1及真题训练：择时活动与基金绩效的正确衡量245

考点2及真题训练：现金比例变化法246

第六节 绩效贡献分析246

考点及真题训练：绩效贡献分析246

真题训练答案与解析247

全真模拟试卷（一）250

全真模拟试卷（一）答案与解析262

全真模拟试卷（二）281

全真模拟试卷（二）答案与解析296