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第一章　证券市场与股份制度导论1

第一节　证券市场与股份制度1

一、证券市场推动股份制实施2

二、股份制改革促进证券市场发展5

三、证券市场发展与股份制改革良性互促的关系9

第二节　证券市场理论问题研究9

一、证券监管体制研究9

二、证券交易所研究18

三、证券公司研究21

四、证券自律机构研究33

五、证券交易服务机构有关问题研究35

第三节　证券市场实践问题探讨41

一、一板、二板、三板市场的界定41

二、国内外证券市场发展状况43

三、我国证券市场的问题及摆脱困境的主要对策47

第二章　股份制理论研讨50

第一节　股份制理论问题研究50

一、股份制度的定位50

二、国外的股份制度及股份制立法57

三、我国股份制度发展问题研究60

四、我国诸类公司的股份制69

五、国外股份制度发展状况74

第二节　股份制专题研讨80

一、有限责任制与股份制80

二、公司社会责任：沿革·内涵·边界85

第三章　股份制公司的出资、证券及其法律规制95

第一节　股份制公司股东的出资形式及其法律规制95

一、现金出资的法律规制95

二、现物出资的法律规制98

三、我国《公司法》未列举的出资方式问题探讨101

第二节　股份制公司证券的概念和法律功能110

第三节　证券的类别、特性与范围118

一、股票的类别、特性与范围118

二、债券的类别、特性与范围127

第四节　股份制公司与证券法135

一、证券法：内涵·性质·调整对象135

二、证券法的性质141

三、国外证券法律制度的比较143

四、我国香港和台湾的证券立法152

第四章　股份制公司证券发行机制155

第一节　股份制公司证券发行理论155

一、股份制公司证券发行的内涵155

二、证券公开发行的程序160

三、自律组织和中介机构的作用164

四、上市证券退出机制——上市股票的特别处理和特别转让164

五、境外发行证券169

第二节　股份制公司证券发行的审核172

一、注册制（Registered System）研究173

二、核准制（Authorized System）研究177

三、注册制与核准制相结合的发行模式178

四、注册制和核准制的比较179

第三节　证券上市辅导制度与保荐制度186

一、证券上市辅导制度186

二、证券上市保荐制度188

第四节　股份制公司证券承销193

一、股份制公司证券承销的概念和意义193

二、证券承销的选择195

三、证券承销的方式195

四、股份制公司证券承销合同199

五、证券承销的监督管理201

六、其他方式201

第五节　国外股份制公司证券发行法律制度的比较研究203

一、美国的证券发行与上市制度203

二、英国的证券发行与上市制度207

三、日本的证券发行与上市制度208

四、德国的证券发行与上市制度209

第六节　证券发行与承销案例210

第五章　股份制公司证券上市相关问题探析213

第一节　股份制公司的信息公开制度213

一、股份制公司信息公开的特性213

二、股份制公司信息公开中存在的问题215

三、信息公开义务的责任主体217

第二节　股份制公司的收购220

一、股份制公司收购的概念和特征220

二、上市公司收购的种类221

三、收购的法律后果223

四、对收购行为的法律监管227

五、国外对收购进行规制的诸项措施232

六、我国的要约收购238

第三节　股份制公司中小股东权益保护研究239

一、中小股东利益保护的理论和现实依据240

二、各国对中小股东利益保护措施的比较244

三、法律对受非正当关联交易侵害的中小股东的司法救济措施253

四、完善我国对中小股东投资利益保护的措施254

第四节　股份制公司股东代表诉讼研究256

一、股份制公司股东代表诉讼的内涵、特征256

二、股份制公司股东代表诉讼的产生及发展263

三、中外股东代表诉讼比较266

第五节　股份制公司关联交易研究272

一、股份制公司关联交易概论272

二、股份制公司关联交易的优劣276

三、关联交易的法律规制及责任承担276

四、我国股份制公司关联交易立法281

五、我国关联交易规制的特点及完善283

六、我国立法对关联人的界定284

七、我国上市公司关联交易的内容和分类287

第六节　水仙的上市与退市案288

第六章　股份制公司证券交易研究291

第一节　证券交易的法律规制291

一、证券交易法律规制的意义291

二、证券交易的规制措施293

第二节　持续信息披露301

一、年度报告制度302

二、中期报告制度303

三、临时报告制度303

四、我国信息披露中的问题及对策305

第三节　禁止的交易行为308

一、内幕交易308

二、禁止操纵行为319

三、对编造并传播虚假信息行为的法律禁止323

四、对损害客户利益的欺诈行为的法律禁止324

五、对其他违法行为的法律禁止326

第四节　股份制公司信息披露案例329

参考文献333