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第一部分 备考指南3

第一章 考试介绍3

一、考试简介3

二、报名条件3

三、考试科目设置3

四、考试题型、时长和分值3

五、考试组织实施3

六、通过证券业从业人员资格考试的意义3

第二章 命题规律及复习建议5

一、命题规律5

二、复习建议9

第二部分 名师讲义13

第一章 金融市场体系13

本章思维导图13

第一节 全球金融体系14

考纲要求14

名师讲义14

一、金融市场14

二、非证券金融市场17

三、全球金融市场及金融危机17

第二节 中国的金融体系20

考纲要求20

名师讲义20

一、中国金融市场的演变历史与发展现状20

二、中国各类金融行业的发展状况及监管架构22

三、中央银行的主要职能（了解）23

四、存款准备金制度与货币乘数的概念（熟悉）24

五、货币政策的概念、措施及目标（掌握）24

六、货币政策工具的概念及作用原理（掌握）25

七、货币政策的传导机制（了解）27

第三节 中国多层次资本市场28

考纲要求28

名师讲义28

一、资本市场的分层特性（掌握）28

二、多层次资本市场的主要内容与结构特征（掌握）28

三、中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势（熟悉）29

四、场内市场的定义、特征和功能（熟悉）30

五、场外市场的定义、特征和功能（熟悉）31

六、主板、创业板、中小板上市公司的类型和管理规定（熟悉）31

七、全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定（熟悉）32

八、私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点32

本章过关演练33

第二章 证券市场主体35

本章思维导图35

第一节 证券发行人36

考纲要求36

名师讲义36

一、证券市场融资活动的概念、方式及特征（掌握）36

二、直接融资的概念、特点和分类（掌握）36

三、直接融资与间接融资的区别（熟悉）37

四、证券发行人的概念和分类（掌握）38

五、政府和政府机构直接融资的方式及特征（熟悉）38

六、企业（公司）直接融资的方式及特征（熟悉）38

七、金融机构直接融资的特点（掌握）39

八、直接融资对金融市场的影响（熟悉）39

第二节 证券投资者40

考纲要求40

名师讲义40

一、证券市场投资者的概念、特点及分类（掌握）40

二、我国证券市场投资者结构及演化（了解）40

三、机构投资者的概念、特点及分类（掌握）40

四、机构投资者在金融市场中的作用（熟悉）41

五、政府机构类投资者（熟悉）41

六、金融机构类投资者（掌握）41

七、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点（熟悉）42

八、企业和事业法人类机构投资者（掌握）42

九、基金类投资者（掌握）42

十、个人投资者的概念（掌握）43

十一、个人投资者的风险特征与投资者适当性（熟悉）43

第三节 中介机构43

考纲要求43

名师讲义44

一、证券公司的定义（掌握）44

二、我国证券公司的发展历程（了解）44

三、我国证券公司的监管制度及具体要求（掌握）45

四、证券公司主要业务的种类及内容（掌握）45

五、证券服务机构的类别（熟悉）48

六、对律师事务所从事证券法律业务的管理（熟悉）48

七、对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理（熟悉）49

八、对证券、期货投资咨询机构的管理（熟悉）49

九、对资信评级机构从事证券业务的管理（熟悉）50

十、对资产评估机构从事证券、期货业务的管理（熟悉）50

十一、对证券金融公司从事转融通业务的管理（掌握）51

十二、证券服务机构的法律责任和市场准入（熟悉）51

第四节 自律性组织52

考纲要求52

名师讲义52

一、证券交易所的定义、特征及主要职能（掌握）52

二、证券交易所的组织形式（熟悉）52

三、我国证券交易所的发展历程（了解）53

四、证券业协会的性质、宗旨和历史沿革（了解）53

五、证券业协会的职责和自律管理职能（熟悉）53

六、证券业协会的机构设置（了解）54

七、证券登记结算公司的设立条件与主要职能（熟悉）54

八、证券登记结算公司的登记结算制度（熟悉）55

九、证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理（掌握）55

十、中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责（熟悉）56

第五节 监管机构56

考纲要求56

名师讲义57

一、证券市场监管的意义、原则、目标和手段（熟悉）57

二、我国证券市场监管体系（掌握）57

三、国务院证券监督管理机构及其组成（掌握）57

四、《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限（熟悉）58

本章过关演练58

第三章 股票市场61

本章思维导图61

第一节 股票62

考纲要求62

名师讲义62

一、股票的定义、性质、特征和分类（掌握）62

二、股票的分类（熟悉）63

三、股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念（掌握）64

四、股票的价值与价格66

五、普通股股东的权利和义务（掌握）68

六、优先股票70

七、我国各种股份的概念（了解）71

八、A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念（熟悉）73

九、我国股权分置改革的情况（了解）74

第二节 股票发行74

考纲要求74

名师讲义75

一、股票发行制度的概念（熟悉）75

二、我国股票发行制度的演变（了解）75

三、审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征（掌握）75

四、保荐制度、承销制度的概念（掌握）76

五、股票的无纸化发行和初始登记制度（了解）76

六、新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定（掌握）76

七、增发的发行方式、配股的发行方式（熟悉）77

第三节 股票交易78

考纲要求78

名师讲义78

一、证券账户的种类（掌握）78

二、开立证券账户的基本原则和要求（掌握）78

三、证券交易原则和交易规则（掌握）78

四、委托指令的基本类别（掌握）79

五、证券交易的竞价原则和竞价方式（掌握）80

六、做市商交易的基本概念与特征（了解）80

七、融资融券交易的基本概念（了解）81

八、委托指令的内容（熟悉）81

九、委托受理的手续和过程（熟悉）81

十、证券托管和证券存管的概念、我国证券托管制度的内容（了解）82

十一、证券买卖中交易费用的种类（了解）82

十二、股票交易的清算与交收程序（了解）82

十三、股票的非交易过户和担保业务（了解）82

十四、证券委托的形式（了解）83

十五、委托指令撤销的条件和程序（了解）83

十六、股票价格指数的概念和功能（熟悉）84

十七、股票价格指数的编制步骤和方法（了解）84

十八、我国主要的股票价格指数（熟悉）84

十九、海外国家主要股票市场的股票价格指数（了解）85

二十、沪港通的概念及组成部分（了解）86

二十一、沪港通股票范围及投资额度的相关规定（了解）86

本章过关演练86

第四章 债券市场89

本章思维导图89

第一节 债券89

考纲要求89

名师讲义90

一、债券概述90

二、政府债券93

三、金融债券97

四、公司债券99

五、企业债券100

六、中小企业私募债的定义和特征（掌握）101

七、国际债券101

第二节 债券的发行与承销103

考纲要求103

名师讲义104

一、国债的发行与承销104

二、地方政府债券的发行与承销（了解）105

三、金融债券的发行与承销107

四、企业债券和公司债券的发行与承销111

五、企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销组织（熟悉）112

六、中小非金融企业集合票据（熟悉）113

七、证券公司债券的发行与承销114

八、国际开发机构人民币债券的发行与承销（了解）116

第三节 债券的交易117

考纲要求117

名师讲义117

一、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易（掌握）117

二、债券报价的主要方式（掌握）120

三、债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定（熟悉）120

四、债券登记、托管、兑付及付息的有关规定（熟悉）121

五、债券评级122

六、银行间债券市场与交易所债券市场124

本章过关演练126

第五章 证券投资基金与衍生工具129

本章思维导图129

第一节 证券投资基金129

考纲要求129

名师讲义130

一、证券投资基金的定义和特征（掌握）130

二、基金与股票、债券的区别（掌握）131

三、基金的作用（熟悉）131

四、我国证券投资基金的发展概况（熟悉）131

五、证券投资基金的分类方法（熟悉）131

六、契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别（掌握）133

七、货币市场基金管理内容（掌握）134

八、交易所交易的开放式基金（ETF）134

九、私募基金（了解）135

十、基金当事人136

十一、基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费（熟悉）139

十二、基金的估值140

十三、基金的收入来源、利润分配方式与分配原则（熟悉）141

十四、基金的投资风险、投资范围和投资限制（掌握）142

第二节 衍生工具143

考纲要求143

名师讲义143

一、衍生工具（掌握）143

二、金融期货146

三、金融期权148

四、互换与信用衍生品149

五、可转换公司债券与可交换公司债券149

六、资产证券化151

七、结构化金融衍生产品（了解）152

八、金融衍生工具的发展及金融衍生工具市场152

本章过关演练153

第六章 金融风险管理156

本章思维导图156

第一节 风险概述156

考纲要求156

名师讲义156

一、风险与金融风险（掌握）156

二、风险的来源、作用机制和影响因素（熟悉）157

三、金融风险的分类（掌握）157

四、系统风险与非系统风险的概念（熟悉）158

五、宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点（熟悉）158

六、信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点（熟悉）159

第二节 风险管理161

考纲要求161

名师讲义161

一、风险管理的概念（掌握）161

二、风险管理的方法（熟悉）161

三、风险管理的过程（熟悉）162

四、风险管理的发展趋势（了解）163

本章过关演练163

第三部分 历年真题167

金融市场基础知识真题（一）167

金融市场基础知识真题（二）175

第四部分 模拟试题187

金融市场基础知识模拟试题（一）187

金融市场基础知识模拟试题（二）196

第五部分 答案与解析207

各章过关演练答案与解析207

历年真题答案与解析215

模拟试题答案与解析231